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管理人未审慎核查适当性材料构成违规

时候:2023-12-08 源于:安徽证监局
2023-12-08
原因:湖南证监局

今年月份,浙江局根据世界杯押注软件平台下载安卓手机者反映对辖区一家私募世界杯押注软件平台下载安卓手机管理公司进行了调查。我局通过调取资料发现该管理人备案的某一产品的11位创业世界杯押注软件平台下载安卓手机者的固定资产介绍信明显存疑,出具单位均为慈溪市青木咖啡馆公司未进一步核实确认。我局随后向该11位世界✨杯押注软件平台下载安卓手机者逐一电话沟通了解,有3位世界杯押注软件平台下载安卓手机者明确否认自己为咖啡馆员工、2位世界杯押注软件平台下载安卓手机者表示遗忘🤪咖啡馆具体地址。通过以上调查,我局认定公司未对明显存疑的世界杯押注软件平台下载安卓手机者适当性材料进行审慎核实,未勤勉谨慎履行好管理人职责和义务。 

公司的上述行为违反了《私募世界杯押注软件平台下载安卓手机基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》第四条的规定,我局根据《暂行办法》第三十七条规定,对该公司和法定代表人采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况通报基金业协会,建议暂停其新产品备案 

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